□　本報記者　周芬棉

自然人蔡哲民,在與國信證券員工聯(lián)系獲得山東高速路橋集團(tuán)股份公司(以下簡稱山東路橋)收購事項(xiàng)后,于內(nèi)幕信息發(fā)布前,動用6個賬戶,集中大量資金購買山東路橋股票,近日被證監(jiān)會罰沒合計(jì)2000萬元。

據(jù)證監(jiān)會披露,2014年3月左右,山東高速籃球俱樂部公司(以下簡稱山東高籃)總經(jīng)理李某科了解到山東天岳先進(jìn)材料科技公司(以下簡稱山東天岳)的經(jīng)營前景良好,將該項(xiàng)目介紹給山東路橋董事長于某明(兼任山東高籃董事長)。

2014年8月1日,于某明、李某科等人當(dāng)天到山東天岳考察企業(yè)情況,雙方談及山東路橋擬收購山東天岳股權(quán)事項(xiàng)。證監(jiān)會稱,至此,內(nèi)幕信息形成。

8月14日、8月15日,國信證券王某鳴及其同事開始介入。證監(jiān)會稱,王某鳴及其同事與山東路橋擬任董事會秘書管某廣去山東天岳考察,會談山東路橋收購山東天岳股權(quán)事項(xiàng)。此后,王某鳴一直參與對山東天岳盡職調(diào)查、雙方收購價格的討價還價、建議山東路橋停牌等等所有重大事項(xiàng)。無疑,王某鳴是內(nèi)幕信息知情人。

雖然山東路橋收購山東天岳的事項(xiàng)最終失敗,但自2014年8月1日至2014年10月9日山東路橋發(fā)布重大事項(xiàng)停牌公告,這一段時間均為內(nèi)幕信息敏感期間。

證監(jiān)會稱,蔡哲民與王某鳴是同學(xué)關(guān)系。自2014年8月份雙方聯(lián)系直到2015年1月山東路橋發(fā)布終止收購并復(fù)牌公告至,他們一直有聯(lián)系。

證監(jiān)會查明,蔡哲民從2014年9月15日始至9月30日,先后動用自己和五名親友賬戶,用賬內(nèi)資金全部買進(jìn)山東路橋股票,累計(jì)買入超過36萬股,買入成交金額1667萬元,并在山東路橋股票復(fù)牌后全部賣出,合計(jì)盈利1000余萬元。

證監(jiān)會透露,蔡哲民在申辯材料及聽證中反復(fù)聲明,其買入山東路橋是基于對公司和市場行情的判斷,與國信證券王某鳴聯(lián)系是工作需要,無利益關(guān)系,其買賣行為正常等等。

但他沒有想到,證監(jiān)會還了解到:他的朋友馬某進(jìn)賬戶9月25日和29日分兩次轉(zhuǎn)入1150萬元和260萬元巨額資金,就在首次轉(zhuǎn)入當(dāng)天及其后幾天,全部買了山東路橋股票,而該賬戶自從2013年4月24日開立以來至2014年9月25日,從未有任何股票交易。如此巧合,如此大手筆,何解?

2月3日,證監(jiān)會依法對蔡哲民作出處罰決定:沒收其違法所得1000余萬元,并處以1000余萬元的罰款。